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勧誘方針

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勧誘方針

「金融商品の販売等に関する法律」に基づき、
当社の勧誘方針を、以下の通り策定・公表いたします。

1. 勧誘の対象となられるお客様の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項

  • 当社は、お客様の属性に応じて、お客様の投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘を行うことに努めます。
  • 当社は、お客様の属性に応じて、お客様の知識・経験及び財産の状況および当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして適当と考えられる商品をお勧めするものとします。
  • 当社は、商品をご案内するに当たっては、お客様ご自身の判断でお取引いただくために、お客様の知識・経験・属性等に照らし、商品内容や関連するリスク内容等重要な事項をご理解いただけるよう適切な説明に努めます。

2. 勧誘の方法及び時間帯に関し、勧誘の対象となられるお客様に対し配慮すべき事項

  • 勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を重んじ、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
  • 当社は、法令・諸規則を遵守することはもちろん、お客様のご迷惑となる時間帯を避け、合理的な根拠に基づいて勧誘を行うよう努めます。

3. その他勧誘の適正の確保に関する事項

  • 当社の役職員は、お客様の信頼と期待にお応え出来ますよう、常に知識技能の修得、研鑽に努めます。
  • 当社において、金融商品取引法その他の適用ある関係法令・諸規則等を遵守した適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。